富兴基金私募业务违规收警示函

时间： 2024-06-19 02:03     浏览量：504

　　中新经纬6月18日电 深圳证监局18日公告，深圳富兴基金管理有限公司(下称：富兴基金)被出具警示函。

　　深圳证监局网站截图

　　深圳证监局指出，经查，富兴基金在从事私募基金业务活动中，存在以下行为：一是公司管理的富兴鸿蒙1号私募证券投资基金(下称鸿蒙1号)未按照基金合同约定进行投资运作，未按照基金合同约定为投资者办理赎回，未履行谨慎勤勉义务；二是公司未按照基金合同约定，如实向鸿蒙1号投资者披露可能影响其合法权益的重大信息。

　　深圳证监局表示，上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，下称《私募管理办法》)第四条第一款、第二十四条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对富兴基金采取出具警示函的行政监管措施。

　　同时，深圳证监局指出，鸿蒙1号基金成立后，陈丽旋负责运作管理，存在向投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益的情形，构成《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第六条第一款第三项规定的违规行为，违反了《私募管理办法》第四条第二款的相关规定。

　　依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对陈丽旋采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)